「证券交易法律风险探测」 新书上市

历经北、中、南部七场学术研讨论证,在2年多紧锣密鼓热烈讨论下,国内首部由产、官、学、研界凝聚智慧与经验,聚焦「证券交易法律风险探测」的专书,于万象更新的一月出版。本书由前法务部长施茂林编著,近800页内容收录20名专家学者的析论,提供主管机关参酌,并使民众对于金融理财,能有防微杜渐、趋吉避凶的观念。

由中华法律风险管理学会及台湾法学研究交流协会、中华谈判管理学会、中华法治改进促进会、财团法人秋圃基金会、以及台湾大学管理学院、亚州大学、逢甲大学、成功大学、台北大学共同主办,从民国105年起,先后在台北、台中、台南办理「企业证券交易风险系列论坛」,深究议题「证券交易法适用疑虑与修法刍议」,而各报告人深入探索,清晰论述,让每场爆满的与会人士留下深刻印象,对于证券交易法之立法与适用解释相关问题有充份认识。

本会名誉理事长施茂林在发刊导论中指出,为发展国民经济,保障投资,乃制颁证券交易法,于民国57年4月30日经总统公布施行,但先后数十次修正,在在揭示法律有其不周延或不完备之处,所以研修俾使法律更加合宜;但事实显示,实际情况未达到修法意旨所期待目标,也彰显证券交易法之立法有其特殊性。
而多年来施行结果,涉及违反证券交易法之民事、刑事及行政诉讼案件日益增多,延伸法律适用争议也日渐增加,不仅检察机关、法院法律见解不一,律师也认为证券交易法存在很多法律问题,主管机关也有其看法,造成法律争议层出不穷。学者专家经常评析法律规定体例紊乱,法规规范不严谨,构成要件不明确,刑罚价值不合理等。工商企业界也颇为困扰,一经查办刑事犯罪行为,常历经多年时间,是以各界对证券交易法有相当岐见,显示证券交易法存有相当多法律问题,需作调整与修正。
名誉理事长施茂林表示,企业发生利益输送、掏空挪移、侵占豪夺、五鬼搬运、不法舞弊等,涉及的利益都十分庞大;以2000年至2016年之财经犯罪案件统计有92家企业,367个经营者涉案,起诉金额高达2700多亿元,足见企业不法贪渎的情况有其严重性。台湾法学研究交流协会编辑出版委员会,经获得论坛与谈专家学者首肯,并送请专家撰文、审阅修正后,方辑成本书交由五南出版社印行。
名誉理事长施茂林强调,本书之编纂主要蒐罗参与研讨会学者专家之法学编著,借其多角度之研究检讨,俾使证券交易法在立法上、司法上及实务应用上所呈现之法律争议,凸显相关之法律问题,使关注之各界人士有深刻体会,也期待主管机关、司法机关及学者专家齐心检讨研究及修正,俾立法上有明确规定,减少法律之疏漏不备,促导司法机关之法律见解也应趋于一致,并期待企业界能认识证券交易法之法律风险,有效管理与防范法律风险之发生。
「证券交易法律风险探测」蒐集21位作者对于证券交易法体例与重要观念之厘清、立法、司法上及实务运用上争议之探微,包含詹德恩博士-企业贪腐的法律规范、李永瑞教授-证券交易法上非常规交易罪之检讨、郑克盛律师-证券诈欺与关系人交易认定之疑义、郑惠宜律师-不法炒作与合理投资之分际、陈彦良教授-内线交易相关争议问题、王士豪律师-论内线交易之不法意图、李礼仲教授-内线交易中视而不见的构成要件、江朝圣律师-内线交易构成要件中「实际知悉」与「消息明确」之关系、廖大颖-内线交易刑责与企业并购、洪秀芬教授-向大众公开进行证券筹资之管理规范的疑义与修法建议、林伊柔律师-企业并购中先购后并的内线交易问题、李永瑞教授-证券诈欺罪之构成要件初探、许煜婕律师-论「股票交易分析意见书」之证据能力、王志诚教授-财务报告虚伪或隐匿之责任追究及举证分配、林国全教授-财报不实之民事责任、连琪匀教授、郭大维教授-从实证面分析我国财报不实之民事责任、陈盈如教授-证券交易法下私募制度之相关规定与检讨、吴光明律师-美国证券争议仲裁之探讨、施汎泉律师-健全市场的万灵丹?、施茂林教授-我国金融犯罪之具象与刑事司法析论等等,是一本以多角度呈现检讨证券交易法之疏漏,期待企业能更加认识证券交易法之法律风险,并能有效管理及防范的宝典。

中华法律风险管理学会

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